合规与客户尽职调查（KYC）

ASCENDIUM GROUP - FZCO 是一家由迪拜国际自由区管理局（IFZA）颁发执照的自由区公司，执照号 58930。我们依照阿拉伯联合酋长国法律开展业务，包括适用的反洗钱（AML）和反恐怖融资（CTF）要求，并期望客户和合作伙伴遵守同样的标准。

了解您的客户

在建立业务关系或进行交易之前，我们会识别并核实交易对手。视具体情况，我们可能要求提供：

• 公司注册文件、营业执照及章程性文件；
• 董事、授权签字人及最终受益所有人的信息和身份证明文件；
• 注册地址和银行信息的确认；
• 关于业务性质、资金来源和货物原产地的信息。

在业务关系的任何阶段，我们都可能要求提供补充信息，并定期更新。

名单筛查

我们会将交易对手及其受益所有人与适用名单进行比对筛查，包括联合国安理会综合名单和阿联酋本地恐怖分子名单，以及与具体交易、货物和所涉司法管辖区相关的其他限制。

基于风险的方法

尽职调查的深度取决于交易对手和交易的风险状况。对于较高风险的业务关系，我们实施强化尽职调查，并监控交易是否与交易对手的已知情况相符。

我们的承诺

• 我们不与匿名交易对手或无法确认所有权和控制权的结构合作。
• 我们不协助涉及禁运货物或受限方的交易。
• 如信息不完整、不一致或引起疑虑，我们将拒绝或暂停业务关系，并在法律要求时向主管机关报告可疑活动。
• 款项仅通过受监管的银行和金融机构支付；我们不接受现金。
• 我们按照法律要求的期限保存尽职调查记录。

保密

为尽职调查提供的信息和文件将被保密处理，仅用于合规目的，并按照我们的隐私政策进行处理。

联系方式

如有合规和 KYC 方面的问题，请发送邮件至 [email protected]。